發(fā)改委：對股權投資企業(yè)適度監管

　　5億元以上基金類(lèi)股權投資企業(yè)須備案

　　近日，國家發(fā)改委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規范試點(diǎn)地區股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》，就試點(diǎn)地區股權投資企業(yè)的設立、資本募集與投資領(lǐng)域，風(fēng)險控制機制，管理機構職責，信披制度等方面進(jìn)行了規定，要求對股權投資企業(yè)實(shí)施適度監管。

　　《通知》要求，資本規模在5億元以上的各種基金類(lèi)股權投資企業(yè)必須申請備案并接受備案管理。

　　凡在試點(diǎn)地區完成工商登記的股權投資企業(yè)，以及以股權投資企業(yè)為投資對象的股權投資企業(yè)，除下列三種情形外，均應到國家發(fā)展改革委備案并接受備案管理：一是已經(jīng)按照《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)；二是資本規模不足5億元人民幣或者等值外幣；三是由單個(gè)機構或者單個(gè)自然人全額出資設立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設立，但這些投資者均系某一個(gè)機構的全資子機構。

　　除備案外，股權投資企業(yè)還應于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內，向發(fā)改委提交年度業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告。未來(lái)，還將組建全國性股權投資行業(yè)協(xié)會(huì )，由協(xié)會(huì )對會(huì )員單位進(jìn)行自律管理。(